Financial Law Conferences

Prof. Marcel Alexander Niggli organisieren zwei Tagungen im Jahr in Zusammenarbeit mit dem IBL (Institute for International Business Law) und der Kanzlei Klein Rechtsanwälte (Zürich).

Die Tagungsreihe beschäft sich mit Themen des Finanzmarktrechts. Nach einzelnen Vorträgen drei renomierter Referenten findet eine Podiumsdiskussion sowie eine offene Diskussionsrunde statt. Im Anschluss können bei einem Apéro-Riche die Gespräche fortgeführt werden.

• Conference #2: Brennendes Geheimnis - Erlangung und Verwertung von Informationen

  Dienstag, 14. Mai 2019. 14.00 – 18.15 Uhr 

  KV Zürich Business School

  Dass nicht jede Information jedem zugänglich sein kann und soll, ist nicht mehr selbstverständlich. In Zeiten, in denen Staaten deliktische Datenerlangung belohnen und Datendiebe wie Helden gefeiert werden, die sich zum Wohle der Allgemeinheit opfern, scheint die Art der Informationserlangung rasant an Bedeutung zu verlieren. Staaten sehen den Weg der Rechtshilfe als Hindernis, in Verwaltungsverfahren aufgrund von Mitwirkungspflichten gewonnene Informationen werden zwanglos in Strafverfahren verwendet, interne Untersuchungsergebnisse auch extern verwendet.

  Die Tagung widmet sich drei Aspekten dieses Themas: den verbotenen Handlungen für einen fremden Staat, dem Konflikt von Auskunftspflicht und Geheimhaltungspflicht bei der Finanzmarktaufsicht sowie den Internen Untersuchungen.

  Flyer der Veranstaltung

• Conference #1: Besondere Sorgfaltspflichten gemäss GwG - Die Überwachung von Transaktionen

  Dienstag, 15. Mai 2018. 14:00 – 17:00 Uhr

  KV Zürich Business School

  Finanzintermediäre sind zur Überwachung der Transaktionen ihrer Kunden verpflichtet. Bei erhöhten Risiken sind besondere Abklärungen zu tätigen, massgeblich dabei sind allgemeine Kriterien wie Plausibilität und Üblichkeit. Auch sind «Ursprung eines Vermögens» oder der «Verwendungszweck abgezogener Vermögenswerte» zu eruieren. Die erweiterten, seit 2016 geltenden Regelungen, die insbesondere auch die Kontrolle abfliessender Mittel und ihres Verwendungszwecks verlangen, greifen stark in die Privatsphäre nicht nur Einzelner, sondern auch von Unternehmen ein und stellen die Praxis vor schwierige Herausforderungen. Die Tagung bietet die Möglichkeit zum Austausch persönlicher Erfahrungen im kleinen Kreis und zu kritischer Auseinandersetzung mit der geltenden Regelung.